证监会对6宗案件作出行政处罚 称将更重视风险防范

更新时间:2021-10-01 14:27:01 所属栏目:基金财经 作者:裕明

摘要:中新网9月7日电证监会新闻发言人常德鹏于今日召开的证监会例行发布会上介绍,证监会依法对“福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案”等6宗案件作出行政处罚。常德鹏强调,证监会将持续加强私募基金监管力度,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展。近日,证监会依法对福士达集团法人非法

中新网9月7日电 证监会新闻发言人常德鹏于今日召开的证监会例行发布会上介绍,证监会依法对“福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案”等6宗案件作出行政处罚。常德鹏强调,证监会将持续加强私募基金监管力度,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展。

近日,证监会依法对福士达集团法人非法利用他人账户从事证券交易案作出处罚,责令福士达集团改正,并处以10万元罚款,对直接负责的主管人员王坚给予警告,并处以5万元罚款,对其他直接责任人员张述给予警告,并处以3万元罚款;

依法对王清短线交易“摩恩电气”案作出处罚,对王清给予警告,并处以10万元罚款;

依法对通金投资操纵“永艺股份”案作出处罚,对通金投资没收违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元罚款,对直接负责的主管人员刘璟给予警告,并处以30万元罚款。

河北证监局依法对焦玉淼从业人员违法买卖股票案作出处罚,责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。

广东证监局依法对柯荣卿短线交易“融捷股份”案作出处罚,对柯荣卿给予警告,并处以3万元罚款。

海南证监局依法对富立财富超比例持股未披露及限制期内交易股票案作出处罚,对富立财富给予警告,对超比例持股未披露行为处以30万元罚款,对限制期内交易股票行为处以30万元罚款,对直接负责的主管人员李岩给予警告,对超比例持股未披露行为处以3万元罚款,对限制期内交易股票行为处以3万元罚款。

上述案件中,通金投资作为私募基金管理人,控制利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户,集中资金优势,采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵了“永艺股份”股价,其行为违反了《证券法》第七十七条规定,严重扰乱市场公平公正秩序,侵害了投资者合法利益,必须严惩。富立财富作为富立澜沧江十四号私募投资基金的基金管理人,在该基金持有“新大洲A”股份比例达到5%时未在法律规定的时间内向证券监督管理机构和证券交易所作出书面报告,未通知新大洲予以公告,并在限制转让期限内继续增持“新大洲A”,其行为违反了《证券法》第八十六条、第三十八条的规定,扰乱了资本市场信息披露秩序,必须惩处。

□本报记者 黄莹颖高速发展的财富管理市场催生了第三方理财机构,相对于国外成熟市场,目前我国第三方理财仍处起步阶段。对此,深圳众禄基金销售有限公司董事长兼总经理薛峰、北京展恒理财顾问有限公司总经理助理林科在接受中国证券报记者采访时表示,第三方理财商业模式尚未成型,未来将在产品线、销售模式、服务模式上不断创新、摸索出更加完整的商业模式。

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常德鹏强调,证监会将持续加强私募基金监管力度,对私募基金行业存在的各类违法违规行为进行严厉打击,通过强有力的监管执法和责任追究,督促各类私募机构及从业人员坚持合法经营,增强合规意识,重视风险防范,促进私募基金行业健康发展,保护投资者合法权益。

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